Определение службы автоматического переноса учетных записей клиентов (ACATS)

Что такое служба автоматического переноса учетных записей клиентов (ACATS)?

Служба автоматического перевода клиентского счета (ACATS) — это система, которая упрощает перевод ценных бумаг с одного торгового счета на другой в другой брокерской фирме или банке. Национальная клиринговая корпорация по ценным бумагам (NSCC) разработала систему ACATS, заменив предыдущую систему ручного перевода активов этой полностью автоматизированной и стандартизированной.

Ключевые выводы

  • Служба автоматического перевода клиентского счета может использоваться для перевода акций, облигаций, денежных средств, паевых инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, опционов и других инвестиционных продуктов.
  • Система может потребоваться, когда инвестор хочет переместить свой счет из брокерской компании A в брокерскую компанию B.
  • Только члены, имеющие право на NSCC, и банки-члены Депозитарных трастовых компаний могут использовать систему ACATS.

Как работает служба автоматического переноса учетных записей клиентов (ACATS)

Система ACATS запускается, когда новая принимающая фирма просит клиента подписать соответствующие передаточные документы. Как только документ получен в хорошем состоянии, принимающая фирма отправляет запрос, используя номер счета клиента, и отправляет его фирме-доставщику. Если информация о фирме-поставщике и фирме-получателе совпадает, можно начинать процесс ACATS. Процесс обычно занимает от трех до шести рабочих дней.

ACATS упрощает процесс перехода от одной брокерской фирмы к другой. Фирма-поставщик передает точные авуары фирме-получателю. Например, если у клиента было 100 акций Stock XYZ в фирме-поставщике, то фирма-получатель получает такую ​​же сумму с той же покупной ценой. Это делает его более удобным для клиентов, поскольку им не нужно ликвидировать свои позиции, а затем выкупать их у новой фирмы. Еще одно преимущество заключается в том, что клиентам не нужно заранее сообщать об этом своей предыдущей брокерской фирме или консультанту. Если они недовольны своим текущим брокером, они могут просто перейти к новому и начать процесс перевода.

Приемлемые ценные бумаги для ACATS

Клиенты могут переводить все публично торгуемые акции, биржевые фонды (ETF), денежные средства, облигации и большинство паевых инвестиционных фондов через систему ACATS. ACATS может также передавать депозитные сертификаты (CD) из банковских учреждений через систему ACATS, если он является членом NSCC. ACATS также работает со всеми типами счетов, такими как налогооблагаемые счета, индивидуальные пенсионные счета (IRA), трасты и брокерские услуги 401 (k) s.

Ценные бумаги, не отвечающие требованиям ACATS

Есть несколько типов ценных бумаг, которые не могут проходить через систему ACATS. Аннуитеты не могут передаваться через систему, поскольку эти средства хранятся в страховой компании. Чтобы передать регистрационного агента на аннуитет, клиент должен заполнить правильную форму, чтобы внести изменение и инициировать процесс.

Другие неприемлемые ценные бумаги зависят от правил принимающей брокерской фирмы или банка. Многие учреждения имеют собственные инвестиции, такие как паевые инвестиционные фонды и альтернативные инвестиции, которые могут нуждаться в ликвидации и которые могут быть недоступны для обратной покупки через нового брокера. Кроме того, некоторые фирмы не могут передавать внебиржевые акции или финансовые продукты, которые торгуются на внебиржевом рынке (OTC).

Поделитесь с друзьями

Address
304 North Cardinal St.
Dorchester Center, MA 02124

Work Hours
Monday to Friday: 7AM - 7PM
Weekend: 10AM - 5PM